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西安银行曲江违法遭罚 员工参与民间借贷排查未发现

2019-11-08 22:02:24 来源:垌心网 浏览:2828

中新网9月25日电-近日在陕西省银行保险监督管理委员会网站(陕西省银行保险监督管理委员会2019年第32号、第33号、第34号[)上发布的《陕西省银行保险监督管理委员会行政处罚信息披露表》显示,xi银行xi安曲江支行贷款管理松懈,内部控制不严,员工参与民间贷款调查未发现任何违法行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,陕西省银行业监督管理局处以55万元罚款。

杨林芝主要负责Xi安行Xi安曲江支行的贷款管理,内部控制不审慎,员工调查未发现他对私人贷款负有直接责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,陕西省银监局警告他,并处以6万元罚款。

王宁主要负责监督和直接领导Xi安银行Xi安曲江支行的贷款管理工作,该行内部控制不严,内部控制审慎,经工作人员调查,未发现任何参与私人贷款的行为。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,陕西省银行和保险监管局警告他。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定,有下列情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款。情节特别严重或者逾期不改正的,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经资格考试任命董事、高级管理人员的。

(二)拒绝或者阻碍场外监督或者现场检查的;

(三)提供虚假陈述、报告等文件、资料或者隐瞒重要事实的;

(四)未按照规定披露信息的;

(五)严重违反审慎管理规则的;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施的。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规定,银行业金融机构违反法律、行政法规和国家有关银行业监督管理的规定,除依照本法第四十四条至第四十七条实施处罚外,还可以根据不同情况采取下列措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

(二)银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下的罚款;

(三)取消直接负责的董事、高级管理人员终身任职的资格,禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员终身任职。

以下是最初的惩罚:

资料来源:中国经济网

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